¿Cuánto dura la certificación de oficial de cumplimiento?

El certificado tendrá una vigencia de 5 años. En ese sentido, se sugiere que las personas interesadas en renovar su certificado se inscriban en el proceso inmediato anterior al que venza su certificado.

Los certificados emitidos de acuerdo con una norma ISO de sistemas de gestión suelen tener una validez de tres años.

Debido a la situación actual ocasionada por el COVID-19, el curso será impartido en línea a través de Microsoft Teams.

El proceso para conseguir una certificación en materia de compliance consiste en la realización de una auditoría externa en la que se evalúa el comportamiento de la empresa, incluyendo sus procesos de relación con los empleados, accionistas, directivos y socios de negocio.

Clasificación según el ámbito de aplicación

Una vez que ya se ha obtenido la certificación ISO 9001, la validez del certificado es de tres años. Tras este periodo es necesaria la emisión de un nuevo certificado y para ello se lleva a cabo una auditoria de renovación.

El certificado ISO 27001 tiene una validez de 3 años. Durante este periodo se debe de buscar la mejora continua para que el sistema no se encuentre expuesto a los nuevos riesgos.

El Oficial de Cumplimiento deberá tener un título profesional y acreditar experiencia mínima de seis (6) meses en el desempeño de cargos relacionados con la administración del SAGRILAFT y, adicionalmente, acreditar conocimiento en materia de administración del Riesgo LA/FT/FPADM a través de especialización, cursos, ...

¿Cómo convertirse en un oficial de cumplimiento?

De acuerdo con la dimensión de la empresa, el oficial de cumplimiento debería ser un líder apoyado por un equipo interdisciplinario. Además, deberá contar con la tecnología apropiada y necesaria para desarrollar su gestión. Así mismo, es importante que esté empoderado por la junta directiva u órgano que hace sus veces.

Cualquier persona interesada en las funciones de prevención en la empresa, así como abogados, asesores, gestores, directores financieros o administrativos, pueden realizar un curso o postgrado en compliance.

Los requisitos para ser compliance officer se centran en estar en posesión de un grado en Derecho y después hacer un máster o estudios de posgrado especializados en el cumplimiento normativo.

Una titulación universitaria en Derecho o Economía y un máster especializado en compliance sería la formación necesaria para trabajar como responsable de cumplimiento normativo.

A los candidatos que completen satisfactoriamente el examen se les expide un certificado que acredita dicha certificación. El documento que se les otorga se llama certificado, y demuestra la obtención de la certificación correspondiente. Las Certificaciones no están ligadas a un programa de entrenamiento en específico.

Estos son algunos de los principales:

La certificación, es el proceso llevado a cabo por una entidad reconocida como independiente de las partes interesadas, mediante el que se manifiesta la conformidad de una determinada empresa, producto, proceso, servicio o persona con los requisitos definidos en normas o especificaciones técnicas.

La certificación ISO 14001 la otorgan agencias certificadoras gubernamentales o privadas, bajo su propia responsabilidad.

La obtención de una certificación ISO en alguna de sus normas garantiza que la empresa o profesional que la posea sigue las normas o estándares para asegurar la calidad, seguridad y eficiencia de sus servicios o productos.

Cualquier empresa, de cualquier sector, cualquier tamaño y ubicada en cualquier país, puede certificar la norma ISO 9001. Otra norma muy habitual, debido a que también es aplicable en cualquier empresa, es la ISO 14001 de medio ambiente.

Costo e inscripción

La Certificación ISO 27001 Lead Auditor tiene un costo de 150 USD.

Un certificado según la norma ISO 45001 tiene una validez de tres años.

Se emite un certificado válido por tres años a partir de los resultados satisfactorios de la auditoría Etapa 2. Auditorías de Seguimiento para verificar que el Sistema de Gestión continua cumpliendo con los requisitos de la norma y se monitorea el mejoramiento continuo.

Limitaciones para ser Oficial de Cumplimiento:

No pertenecer a la administración de la Empresa. No pertenecer a los órganos sociales, ni de auditoría o control interno o externo (revisor fiscal). No fungir como Oficial de Cumplimiento en más de diez (10) Empresas.

Es la persona de contacto del sujeto obligado con el organismo supervisor y la UIF, y un agente en el cual se apoya el organismo supervisor para el ejercicio de la labor de control y supervisión del SPLAFT. Debe reunir determinados requisitos y cumplir las funciones que establece la normativa vigente.

¿Quiénes están obligados? Los Bancos, Casas de Bolsa, Aseguradoras, Fintechs, SOFOMES y las actividades vulnerables deben contar con la designación de un Oficial de Cumplimiento en materia de PLD.

Un oficial de cumplimiento es un profesional dedicado a garantizar que las organizaciones siguen la normativa contra el lavado de dinero (AML) y cuentan con suficientes medidas preventivas y combativas para minimizar el lavado de dinero en la organización.

La función del oficial de cumplimiento es proporcionar toda la información relevante para la toma de decisiones a la gerencia, incluida la evaluación de riesgos en el caso de ciertas decisiones. Aún así, la decisión final siempre es tomada por la gerencia.