¿Qué debe contener un programa de cumplimiento?

Existen unos elementos indispensables, comunes a todos los programas de cumplimiento, que debemos verificar en la implementación si queremos un programa eficaz:

¿Qué elementos debe contener un programa de cumplimiento normativo?

Pasemos ahora a los 5 pasos que deben seguirse para implementar un programa de cumplimiento:

La expansión del compliance permite identificar los elementos esenciales de un programa de compliance: liderazgo, designación de recursos, evaluación de riesgos, mecanismos de control, formación, concienciación y comunicación, monitorización y sistema disciplinario.

El cumplimiento normativo es una parte esencial de cualquier empresa, ya que asegura que se están siguiendo todas las leyes y regulaciones aplicables. Esto puede incluir leyes laborales, fiscales, de seguridad y salud en el trabajo, entre otras.

El plan de compliance es el mecanismo a utilizar por las empresas para evitar ser halladas responsables penalmente de los delitos cometidos en su seno, o por personas físicas directamente relacionadas con ella.

Actualmente hay diferentes tipos de Compliance que se pueden aplicar en las empresas:

El término compliance, que se traduce al español como cumplimiento normativo, hace referencia al área específica de una compañía que se encarga de identificar, asesorar, monitorear y alertar de los riesgos en que puede incurrir una empresa, pública o privada, para velar por el estricto cumplimiento de la legalidad.

cumplimiento corporativo (corporate compliance)

La evaluación de riesgos, para identificar las actividades dentro de la empresa que pueden representar un peligro. Las políticas, procedimientos y controles para prevenir, mitigar y/o sancionar cualquier riesgo penal detectable.

El Programa de Cumplimiento Corporativo fomenta el cumplimiento del Código de Conducta y Ética al comunicar las expectativas de la Junta de Directores a los empleados, agentes, contratistas y entidades delegadas.

El órgano de dirección y los altos directivos deben liderar la cultura de cumplimiento, y es común designar un oficial de cumplimiento o compliance officer para supervisar y coordinar los esfuerzos de cumplimiento.

Esto incluye: razas, etnias, géneros, edades, religiones, discapacidades y orientaciones sexuales, diferencias en educación, personalidades, habilidades, experiencias y bases de conocimiento.

La expansión del compliance permite identificar los elementos esenciales de un programa de compliance: liderazgo, designación de recursos, evaluación de riesgos, mecanismos de control, formación, concienciación y comunicación, monitorización y sistema disciplinario.

Los objetivos de cumplimiento son garantizar que la gerencia y los empleados de la organización cumplan con todas las leyes, regulaciones, reglas y estándares aplicables que se aplican a la empresa.

De esta manera, el compliance, cuya traducción al español es "cumplimiento normativo”, se encarga de asegurarse de que una empresa o entidad —y, por tanto, también sus empleados— desarrolla su actividad de acuerdo a las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su sector e industria.

La eficacia de un programa de cumplimiento se mide en base a la satisfacción de las necesidades de los interesados en ese cumplimiento. Así, mejorar el programa requiere conocer la satisfacción de las partes interesadas con la gestión y el programa en sí.

Las obligaciones de Compliance que una organización elige voluntariamente cumplir suelen recogerse en códigos o políticas internas o sectoriales de carácter privado que no vienen impuestas por órganos con capacidad legislativa o los poderes públicos.

El perfil del Compliance Officer

La respuesta correcta es que debe ser alguien comprometido, actualizado y bien formado en el sector. En concreto, se trata de alguien que pueda contar con un perfil específico con experiencia y un conocimiento técnico que sea vital para definir el programa que implementará.

¿Dónde se regula el Compliance? El Compliance Penal se regula en el artículo 31 bis del Código Penal, situado en el Título II (de las personas criminalmente responsables de los delitos).

Dentro de sus funciones están, Detectar e identificar incidencias que puedan desencadenar potenciales riesgos a la compañía, relacionados principalmente con los delitos de lavado de activos y financimiento del terrorismo. Revisar y aprobar documentación que acredita el domicilio de un cliente.

El departamento de compliance es el equipo formado y encargado de supervisar el cumplimiento normativo de su empresa u organización, entendiendo por cumplimiento normativo tanto las leyes, normas y reglamentos externos que son de aplicación a la empresa, como la normativa interna adoptada por la compañía.

Una estrategia de cumplimiento es un conjunto de elementos, entre los que se cuentan políticas, procesos, procedimientos y actividades, que pretenden reducir o eliminar los riesgos de cumplimiento.

La gestión del cumplimiento es el proceso permanente de supervisión y evaluación de los sistemas, para garantizar que cumplan con los estándares de seguridad y del sector, así como con las políticas y los requisitos corporativos y normativos.

El control del cumplimiento es el encargado de velar por que los controles implantados para minimizar o eliminar riesgos (mitigar) estén operativos y dando de sí lo máximo que se espera de ellos.

El sueldo medio para el puesto de Compliance-Manager es de 64.031 € al año en España. La remuneración adicional media en efectivo para un puesto de Compliance-Manager en España es de 10.225 €, que oscila entre 3618 € y 16.758 €.

Los Compliance Officer los encontraremos en bandas salariales entre 55.000 y 70.000 euros.

El compliance officer o responsable de cumplimiento (RC) de la empresa es el encargado de supervisar, vigilar y actuar sobre las posibles irregularidades que se puedan cometer en la actividad diaria de la misma.