¿Qué es compliance y cuál es su propósito?

En suma, compliance se trata de una función que permite a las instituciones, detectar y gestionar los riesgos de inobservancia o incumplimiento de obligaciones normativas, mitigar los riesgos de sanciones y las pérdidas patrimoniales o de reputación que deriven de tales incumplimientos.

El término compliance, que se traduce al español como cumplimiento normativo, hace referencia al área específica de una compañía que se encarga de identificar, asesorar, monitorear y alertar de los riesgos en que puede incurrir una empresa, pública o privada, para velar por el estricto cumplimiento de la legalidad.

De esta manera, el compliance, cuya traducción al español es "cumplimiento normativo”, se encarga de asegurarse de que una empresa o entidad —y, por tanto, también sus empleados— desarrolla su actividad de acuerdo a las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su sector e industria.

Compliance es un término inglés que se traduce por cumplimiento normativo y hace referencia a las normas, tanto internas como externas, establecidas por una empresa, ente público o entidad.

Como responsable del sistema "compliance", evalúa continuamente las prácticas y políticas de la empresa; elabora e implementa los programas de cumplimiento. Como capacitador, desarrolla políticas y procedimientos internos y prepara la capacitación y protocolos para su conocimiento y cumplimiento.

No, la ley no obliga a las empresas a contar con un Compliance Program o Plan de Cumplimiento Normativo. Es a la hora de demostrar la buena gobernanza de una empresa y del cumplimiento de las normas a nivel empresarial ante un juzgado cuando la empresa puede respaldarse por el compliance program.

Debe contener información que te ayudará a responder problemas relacionados con la conducta apropiada en el lugar de trabajo, por ejemplo:

Cualquier persona interesada en las funciones de prevención en la empresa, así como abogados, asesores, gestores, directores financieros o administrativos, pueden realizar un curso o postgrado en compliance.

En el año 2005, El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea definió el riesgo de Compliance como “el riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado de incumplimientos de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de ...

El compliance ayuda a las empresas a mantenerse en línea con las regulaciones y leyes aplicables, lo que puede ayudar a evitar riesgos legales y financieros. Además, el compliance también puede ayudar a las empresas a evitar problemas reputacionales.

¿Dónde se regula el Compliance? El Compliance Penal se regula en el artículo 31 bis del Código Penal, situado en el Título II (de las personas criminalmente responsables de los delitos).

Una titulación universitaria en Derecho o Economía y un máster especializado en compliance sería la formación necesaria para trabajar como responsable de cumplimiento normativo.

Sueldos para el puesto de Compliance Officer en España

El sueldo medio para el puesto de Compliance Officer es de 47.322 € al año en España. La remuneración adicional media en efectivo para un puesto de Compliance Officer en España es de 6822 €, que oscila entre 4073 € y 10.460 €.

El salario medio anual de un Compliance Officer se sitúa en 24.009 euros en España, mientras que en el caso de los compliance officer oscila entre los 28.000 euros y 120.000 euros anuales.

El órgano de dirección y los altos directivos deben liderar la cultura de cumplimiento, y es común designar un oficial de cumplimiento o compliance officer para supervisar y coordinar los esfuerzos de cumplimiento.

Es decir, cuando hablamos de Compliance, nos estamos refiriendo a la perspectiva, orientación y medidas que las empresas tienen y ponen en marcha para adaptar su funcionamiento a las normas vigentes que les afectan directa e indirectamente.

Se trata de una palabra inglesa, y la transcripción fonética en castellano más aproximada sería “complaians” o “complayans”.

Lo controles en los compliance penal o en la norma une 19601, en resumen son todas aquellas formas que tenemos de paralizar los posibles riesgos que hemos identificado en la fase de identificación de riesgos penales, es decir, los delitos que aplican a nuestra empresa y que en el análisis de riesgos nos han salido con ...

Un compliance officer es el responsable de vigilar el complimiento normativo de la compañía. Por lo tanto, es la figura que asegura que la empresa cumple con todas las normativas actuales, estando atento también de los nuevos cambios legales que pueden surgir.

El Compliance legal supone el compromiso por parte de la empresa u organización de cumplir con las demás obligaciones que le corresponden por el desarrollo de su actividad, incluyendo no solo aquellas que le deriven de la normativa legal (civil, laboral, mercantil, penal, etc.), sino también con las que voluntariamente ...

La matriz de riesgos de compliance sirve para tener en una sola herramienta todos los riesgos asociados al no cumplimiento a los que está expuesta la organización.

Compliance surge en la discusión jurídica española a partir de la incorporación al Código penal de la responsabilidad de las personas jurídicas en 2010. En 2015, además, se introduce la posibilidad de que los programas de compliance puedan ser una causa de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Cómo mejorar el Compliance de tu empresa

Se añade el artículo 31 bis, que tendrá la siguiente redacción: «1. En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho.

La Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio introdujo en nuestro ordenamiento la responsabilidad penal de las personas jurídicas, fruto tanto del incesante proceso de armonización internacional del Derecho Penal como de la sentida necesidad de dar una respuesta más eficaz al avance de la criminalidad empresarial, ...

¿Cómo convertirse en un oficial de cumplimiento?

Implementar procesos de debida diligencia para auditar riesgos. Diseñar mecanismos de alarma al momento de identificar riesgos o conductas sospechosas. Establecer el procedimiento en el que se registrará y documentará cualquier riesgo o conducta sospechosa.