¿Qué es cumplimiento normativo y cuál es su importancia?

El cumplimiento normativo se refiere al proceso de cumplir con todas las leyes y normas que se aplican a su industria u operaciones comerciales. Asegura que las organizaciones se adhieran a las normas nacionales, estatales y locales para proteger a los clientes y a las partes interesadas de daños.

Cumplimiento normativo, también conocido como compliance, es el conjunto de políticas, procedimientos y acciones que una organización lleva a cabo para asegurar que sus actividades se ajusten a las leyes, regulaciones, normas y estándares éticos aplicables en su ámbito de actuación.

Esta área tiene entre sus responsabilidades la identificación, evaluación, control y monitoreo de los riesgos que se pueden materializar por no cumplir con las obligaciones externas e internas que tiene la organización.

La consecuencia de no cumplir con las leyes es la aplicación de una sanción. Esto significa que el incumplimiento tiene un efecto, generalmente negativo, para el infractor de la norma (persona que no respeta la norma).

La legislación y las instituciones jurídicas vigentes garantizan los derechos de propiedad, el cumplimiento de los contratos, la observancia de los procedimientos y la protección contra los delitos, que son elementos jurídicos de una buena gobernanza, sin los cuales ninguna economía puede funcionar.

El Oficial de Cumplimiento se encarga de garantizar el apego a las normas y evitar poner en entredicho la integridad de su organización.

Proporciona las bases sobre las cuales se construye y determina el alcance y naturaleza de la participación en la misma, basándose en una compleja combinación de estatutos y regulaciones legales, con el objetivo de que las actividades de la compañía se realicen de manera armónica y sin incurrir en riesgos de tipo legal ...

Es aquel que establece los principios y reglas que regulan la forma del Estado, los derechos constitucionales, las atribuciones y potestades de los poderes públicos.

El incumplimiento de la normatividad puede significar para la empresa un gran riesgo, puesto que esto significa sanciones, pérdidas, asuntos legales, y afectaciones a la reputación lo que sería fatal para la entidad que haga caso omiso al cumplimiento normativo.

La Función de Cumplimiento Normativo se define como la función independiente que, a través de políticas y procedimientos adecuados, detecta, evalúa y gestiona el riesgo de incumplimiento de las obligaciones regulatorias, tanto externas como internas, derivadas de la actividad empresarial, desarrollando las tareas de ...

Así, el profesional de cumplimiento actúa en la identificación de fallas y en la evaluación de los riesgos a los que está sujeta la empresa, según su sector. Asimismo, tiene el deber de llevar a cabo la institucionalización de los procesos y métodos más adecuados para que las operaciones se ajusten a las leyes.

Las normas ejercen control sobre la conducta de las personas. Al regular el comportamiento individual y hacer que cada persona no pueda comportarse como quiera se cuidan las necesidades de la propia sociedad. Las normas consiguen que un grupo amplio de humanos se mantenga unido sin que reine el caos.

Las personas rebeldes son mucho más que una categoría de individuos que desafían ciertas normas. A menudo, y aunque suene exagerado, el progreso de la historia de grandes pasos hacia adelante gracias a ellas.

Los principales tipos de normas según el contexto son:

El ACNUDH y la aplicación de la ley

Esté autorizado por la ley, Sea necesario para lograr un objetivo legítimo relativo al cumplimiento de la ley, y cuando el uso de la fuerza sea proporcional para cumplir con su función de protección.

Un marco normativo es el conjunto de leyes, normas, decretos, reglamentos, etc., de carácter obligatorio o indicativo que rigen en un país, estado o institución; siendo en este caso con perspectiva de género.

El marco legal de las empresas es el conjunto de leyes, reglamentos y normas que regulan sus actividades económica, se origina desde su constitución u origen. Dentro del marco legal se encuentra la persona jurídica que puede ser persona física o moral dependiendo de su actividad.

Qué tener en cuenta al evaluar el marco normativo de una empresa

Debido a ello, es importante precisar que las normas jurídicas pertenecen al derecho; las morales, a la moral; las religiosas, a la religión, y los convencionalismos sociales son reglas de trato social.

Un orden normativo es un conjunto de normas. Hay diversos órdenes normativos: el orden normativo moral, el orden normativo social, el orden nor- mativo religioso, el orden normativo lúdico y el orden normativo jurídico.

Definición y tipos de normas

En su aspecto doctrinal, la norma generalmente se define como una regla que regula la conducta de personas en una determinada sociedad, por lo que todas las personas están vinculadas a diversas clases de normas, como las jurídicas, morales, religiosas, del trato social y técnicas.

En caso de incumplimiento, la parte deudora deberá resarcir a la otra parte. Por tanto, el incumplimiento sucede cuando no se cumple una obligación derivada de una norma o contrato. En el supuesto de incumplimiento de contrato puede ser total, parcial o tardío, y existen diferentes formas de reclamarlo.

El incumplimiento de la obligación es la falta de realización de la acción u omisión acordada en origen de la relación jurídica, tanto por realización incompleta, defectuosa o irregular, dando lugar …

Tener una buena identificación de los requisitos legales es imprescindible y generará a la empresa numerosos beneficios evitando sanciones, anticipándose a nuevos requerimientos legislativos, mejorando la imagen pública, el reconocimiento social y la competencia en el mercado.

Las etapas de aplicación del compliance son:

Es la responsabilidad y compromiso de la empresa que va más allá del simple cumplimiento de las leyes. La cultura de cumplimiento implica que una organización esté comprometida con hacer siempre lo correcto, lo cual suma una carga moral a su desempeño y agrega valor al negocio.