¿Qué significa la palabra en inglés compliance?

En ocasiones puede tener un significado común, equivalente a conformidad, acatamiento u obediencia. Así por ejemplo, encontramos la expresión “to be in compliance with” (ser conforme a una norma o estándar).

De esta manera, el compliance, cuya traducción al español es "cumplimiento normativo”, se encarga de asegurarse de que una empresa o entidad —y, por tanto, también sus empleados— desarrolla su actividad de acuerdo a las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su sector e industria.

El término compliance, que se traduce al español como cumplimiento normativo, hace referencia al área específica de una compañía que se encarga de identificar, asesorar, monitorear y alertar de los riesgos en que puede incurrir una empresa, pública o privada, para velar por el estricto cumplimiento de la legalidad.

Un Compliance Officer es el encargado de garantizar que los procesos organizativos, así como los empresariales, cumplan con los requisitos legales, políticas de la organización o reglamentos externos.

No, la ley no obliga a las empresas a contar con un Compliance Program o Plan de Cumplimiento Normativo. Es a la hora de demostrar la buena gobernanza de una empresa y del cumplimiento de las normas a nivel empresarial ante un juzgado cuando la empresa puede respaldarse por el compliance program.

En el año 2005, El Comité de Supervisión Bancaria de Basilea definió el riesgo de Compliance como “el riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado de incumplimientos de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de ...

Debe contener información que te ayudará a responder problemas relacionados con la conducta apropiada en el lugar de trabajo, por ejemplo:

Cualquier persona interesada en las funciones de prevención en la empresa, así como abogados, asesores, gestores, directores financieros o administrativos, pueden realizar un curso o postgrado en compliance.

Los Compliance Officer los encontraremos en bandas salariales entre 55.000 y 70.000 euros.

El sueldo medio para el puesto de Compliance-Manager es de 64.031 € al año en España.

¿Dónde se regula el Compliance? El Compliance Penal se regula en el artículo 31 bis del Código Penal, situado en el Título II (de las personas criminalmente responsables de los delitos).

Esta plantilla global organiza cuestiones regulatorias y de cumplimiento clave en cinco elementos esenciales del programa de cumplimiento: liderazgo, evaluación de riesgos, estándares y controles, capacitación y comunicación, y supervisión .

El órgano de dirección y los altos directivos deben liderar la cultura de cumplimiento, y es común designar un oficial de cumplimiento o compliance officer para supervisar y coordinar los esfuerzos de cumplimiento.

Se trata de una palabra inglesa, y la transcripción fonética en castellano más aproximada sería “complaians” o “complayans”.

El Compliance legal supone el compromiso por parte de la empresa u organización de cumplir con las demás obligaciones que le corresponden por el desarrollo de su actividad, incluyendo no solo aquellas que le deriven de la normativa legal (civil, laboral, mercantil, penal, etc.), sino también con las que voluntariamente ...

Un especialista en compliance podrá ser el compliance officer de la empresa y llevar la gestión y seguimiento del programa de compliance implementado en la misma, gestionar el canal de denuncias, asegurarse de que se aplican y cumplen las medidas y políticas de compliance y prevenir, así, la comisión de delitos o ...

Los requisitos para ser compliance officer se centran en estar en posesión de un grado en Derecho y después hacer un máster o estudios de posgrado especializados en el cumplimiento normativo.

El salario medio anual de un Compliance Officer se sitúa en 24.009 euros en España, mientras que en el caso de los compliance officer oscila entre los 28.000 euros y 120.000 euros anuales.

Para ser un compliance officer es necesario estudiar alguna carrera de las ciencias jurídicas o abogacía y especializarse posteriormente a través de un máster en cumplimiento normativo. Mediante un curso de posgrado, el estudiante podrá: Diseñar códigos de conductas empresarial a nivel normativo y ético.

El Legal Compliance es una disciplina académica reconocida mundialmente, que estudia las técnicas de diseño e implementación de sistemas de cumplimiento normativo en las empresas u organizaciones.

El Compliance Officer o Responsable de Cumplimiento es la persona encargada de supervisar y garantizar el cumplimiento (y, en su caso, de la implantación), del Programa de Cumplimiento normativo de la empresa.

Compliance surge en la discusión jurídica española a partir de la incorporación al Código penal de la responsabilidad de las personas jurídicas en 2010. En 2015, además, se introduce la posibilidad de que los programas de compliance puedan ser una causa de exención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

En comercio exterior, el Compliance es la supervisión del cumplimiento de toda normativa, ya sea reglamentos internos o regulaciones externas, abarcando la determinación de la fracción arancelaria, uso de licencias, permisos, autorizaciones, conocimiento de todas las jurisdicciones relacionadas con importación y ...

Se añade el artículo 31 bis, que tendrá la siguiente redacción: «1. En los supuestos previstos en este Código, las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho.

Formación y Comunicaciones

Un aspecto muy esencial de un programa de cumplimiento sólido es la capacitación. Desde directivos de la empresa, empleados hasta terceros, todas las personas que forman parte de la organización interna y externamente necesitan estar informadas sobre el cumplimiento.

Los oficiales de cumplimiento se aseguran de que las empresas y organizaciones operen cumpliendo plenamente con las regulaciones legales y las pautas específicas de la industria . También monitorean las políticas y estatutos internos. En caso de riesgos regulatorios o mala conducta, los funcionarios de cumplimiento abordan las inquietudes y encuentran soluciones a estos desafíos.

Las funciones de cumplimiento son un componente clave de la segunda línea de defensa de los bancos para la gestión de riesgos. Su función es garantizar que los bancos operen con integridad y cumplan con las leyes, regulaciones y políticas internas aplicables .