¿Qué significa ser oficial de cumplimiento?

Oficial de cumplimiento es la persona encargada encargada de liderar la prevención el lavado de activos en una empresa u organización.

Es la persona natural designada por el sujeto obligado a dedicación exclusiva o no, según corresponda, responsable de vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del SPLAFT, con autonomía e independencia en el ejercicio de las funciones a su cargo.

El Oficial de Cumplimiento deberá tener un título profesional y acreditar experiencia mínima de seis (6) meses en el desempeño de cargos relacionados con la administración del SAGRILAFT.

El Oficial de Cumplimiento deberá contar con la debida capacidad técnica para analizar, controlar y detectar el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva, así como las obligaciones regulatorias aplicables a los Sujetos Obligados.

El Oficial de Cumplimiento juega un rol crucial en la operación de una empresa. Es el encargado de validar el cumplimiento de la norma respecto a los requisitos que se le exigen a cada sector. En esto se incluyen tanto las normas de operación, como el cumplimiento tributario.

¿Quiénes están obligados? Los Bancos, Casas de Bolsa, Aseguradoras, Fintechs, SOFOMES y las actividades vulnerables deben contar con la designación de un Oficial de Cumplimiento en materia de PLD.

Los oficiales tienen como tarea principal ejecutar, conducir y liderar las diversas operaciones llevadas a cabo en sus respectivas instituciones, ya sea en tiempos de paz o de guerra.

El Oficial de Cumplimiento deberá tener un título profesional y acreditar experiencia mínima de seis (6) meses en el desempeño de cargos relacionados con la administración del SAGRILAFT y, adicionalmente, acreditar conocimiento en materia de administración del Riesgo LA/FT/FPADM a través de especialización, cursos, ...

Debido a la situación actual ocasionada por el COVID-19, el curso será impartido en línea a través de Microsoft Teams.

La Función de Cumplimiento Normativo se define como la función independiente que, a través de políticas y procedimientos adecuados, detecta, evalúa y gestiona el riesgo de incumplimiento de las obligaciones regulatorias, tanto externas como internas, derivadas de la actividad empresarial, desarrollando las tareas de ...

Las empresas emisoras de tarjetas de crédito y/o débito. Las cooperativas de ahorro y crédito. Los fiduciarios o administradores de bienes, empresas y consorcios. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias de valores.

Un Compliance Officer es el encargado de garantizar que los procesos organizativos, así como los empresariales, cumplan con los requisitos legales, políticas de la organización o reglamentos externos.

Cualquier persona interesada en las funciones de prevención en la empresa, así como abogados, asesores, gestores, directores financieros o administrativos, pueden realizar un curso o postgrado en compliance.

Para ser un compliance officer es necesario estudiar alguna carrera de las ciencias jurídicas o abogacía y especializarse posteriormente a través de un máster en cumplimiento normativo. Mediante un curso de posgrado, el estudiante podrá: Diseñar códigos de conductas empresarial a nivel normativo y ético.

El certificado tendrá una vigencia de 5 años. En ese sentido, se sugiere que las personas interesadas en renovar su certificado se inscriban en el proceso inmediato anterior al que venza su certificado.

La certificación, es el proceso llevado a cabo por una entidad reconocida como independiente de las partes interesadas, mediante el que se manifiesta la conformidad de una determinada empresa, producto, proceso, servicio o persona con los requisitos definidos en normas o especificaciones técnicas.

Por lo que un certificado es un documento oficial que afirma un hecho. En el ámbito educativo, los certificados pueden darse cuando un estudiante pasa un examen, gana un premio o incluso completa un curso. Sólo certifica que algo que está indicado en el certificado, se ha realizado.

Para obtener el cambio o actualización de los oficiales de cumplimiento se debe: Ingresar al siguiente link: https://sislaft.uafe.gob.ec/sislaft/index.jsp. Revisar el Organismo de Control y el sector económico al que pertenece. Elegir la opción de actualización de Oficial de Cumplimiento.

Un oficial de cumplimiento es un profesional dedicado a garantizar que las organizaciones siguen la normativa contra el lavado de dinero (AML) y cuentan con suficientes medidas preventivas y combativas para minimizar el lavado de dinero en la organización.

Acerca del Compliance

El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

El Oficial de Cumplimiento (CCO por sus siglas en inglés) es un ejecutivo corporativo dentro de la suite C responsable de supervisar y administrar los problemas de cumplimiento normativo dentro de una organización. El CCO generalmente informa al director ejecutivo o al director legal .

Un Sujeto Obligado es una persona jurídica o natural que esté sometida a las obligaciones establecidas en las leyes de Prevención de Lavado y Contra el Financiamiento del Terrorismo.

El término compliance, que se traduce al español como cumplimiento normativo, hace referencia al área específica de una compañía que se encarga de identificar, asesorar, monitorear y alertar de los riesgos en que puede incurrir una empresa, pública o privada, para velar por el estricto cumplimiento de la legalidad.

Sueldos para el puesto de Compliance Officer en España

El sueldo medio para el puesto de Compliance Officer es de 47.322 € al año en España. La remuneración adicional media en efectivo para un puesto de Compliance Officer en España es de 6822 €, que oscila entre 4073 € y 10.460 €.

Debe contener información que te ayudará a responder problemas relacionados con la conducta apropiada en el lugar de trabajo, por ejemplo:

Una titulación universitaria en Derecho o Economía y un máster especializado en compliance sería la formación necesaria para trabajar como responsable de cumplimiento normativo.

Básicamente, compliance es un esquema de organización, regulación interna y externa, gestión y supervisión empresarial orientado a determinar el cumplimiento de ciertas normativas sin la necesidad de ser auditado por terceros.